Relevansi Amerika Latin dari Instruksi Kepatuhan yang Diperbarui dari Departemen Kehakiman AS
totosgp

Relevansi Amerika Latin dari Instruksi Kepatuhan yang Diperbarui dari Departemen Kehakiman AS

Pengarang: Matteson Ellis

Relevansi Amerika Latin dari Instruksi Kepatuhan yang Diperbarui dari Departemen Kehakiman AS

Versi asli dari posting ini ditulis dalam bahasa Inggris. Terjemahan ke dalam bahasa Portugis tidak dibuat oleh penulis.

Pada tanggal 30 April 2019, Divisi Kriminal Departemen Kehakiman AS (DOJ) menerbitkan instruksi terbaru tentang “Evaluasi Program Kepatuhan Perusahaan” (Updated Evaluation Instructions) untuk “membantu jaksa membuat keputusan yang lebih tepat tentang bagaimana dan sejauh mana program kepatuhan perusahaan berlaku pada saat pelanggaran dan apakah itu berlaku pada saat dikeluarkannya putusan atau penetapan, untuk menentukan (1) bentuk penetapan atau tuntutan yang tepat; (2) denda uang, jika ada; dan (3) kewajiban kepatuhan yang digariskan dalam setiap resolusi kriminal perusahaan (misalnya, kewajiban pengawasan dan pelaporan)”.

Peringatan yang dikeluarkan oleh Miller & Chevalier mengenai Instruksi Penilaian yang Diperbarui tersedia dalam bahasa Inggris di sini, dalam bahasa Spanyol di sini dan dalam bahasa Portugis di sini.

Beberapa aspek dari Petunjuk Penilaian yang Diperbarui memiliki relevansi langsung dengan upaya kepatuhan anti-korupsi di Amerika Latin.

Tidak ada “rumus keras” untuk mengevaluasi Program Kepatuhan: Fakta bahwa DOJ tidak menganjurkan serangkaian pertanyaan wajib untuk ditanyakan ketika mengevaluasi program kepatuhan menunjukkan bahwa perusahaan juga tidak boleh menganjurkan serangkaian pertanyaan seperti itu saat merancang program mereka. Ini adalah pelajaran penting untuk dengar pendapat kepatuhan di Amerika Latin. Lebih sering daripada tidak, program kepatuhan di Amerika Latin dapat terlalu berorientasi pada proses dan dapat terlalu bergantung pada lapisan formulir, sertifikasi, otorisasi, dan formalitas lain yang panjang, yang melemahkan fokus nyata pada risiko dan respons yang dipikirkan dengan matang. tentang bagaimana mengelola risiko tersebut. Lebih buruk lagi, backlog prosedur dapat memberi manajemen rasa aman yang salah dengan memberi kesan bahwa risiko nyata sedang ditangani secara memadai. Kadang-kadang, semakin banyak tingkat kontrol yang terlibat, semakin sulit untuk mendefinisikan satu orang yang bertanggung jawab untuk memastikan bahwa program dikalibrasi dengan baik. Awan birokrasi dapat memungkinkan orang yang ingin menghindari kontrol untuk menyembunyikan kesalahan mereka dari pemeriksaan.

Menyadari bahwa tidak ada “formula keras” untuk program kepatuhan membantu menyegarkan dan memperbarui upaya kepatuhan perusahaan.

Sebaliknya, Instruksi Penilaian yang Diperbarui DOJ umumnya menganjurkan bahwa tiga masalah utama dipertimbangkan ketika menyangkut efektivitas program kepatuhan:

  1. “Apakah program kepatuhan perusahaan dirancang dengan baik?” Topik meliputi: Penilaian Risiko; Kebijakan dan prosedur; Pelatihan dan Komunikasi; Struktur Pelaporan Rahasia dan Proses Investigasi; Manajemen Pihak Ketiga; dan Merger dan Akuisisi.
  2. “Apakah program tersebut diterapkan dengan sungguh-sungguh dan dengan itikad baik?”. Dengan kata lain: “Apakah program dilaksanakan secara efektif?”. Topik di sini meliputi: Komitmen Dewan dan Manajemen; Otonomi dan Sumber Daya; serta Insentif dan Tindakan Disiplin.
  1. “Apakah program kepatuhan perusahaan berjalan dalam praktiknya?” Topik di sini meliputi: Perbaikan Berkelanjutan, Tinjauan dan Pengujian Berkala, Investigasi Pelanggaran, serta Tinjauan dan Perbaikan dari Segala Pelanggaran yang Terlibat.

Penekanan pada metode yang mendukung pengambilan keputusan:

Karena tidak ada “satu ukuran untuk semua” dalam hal kepatuhan, tidak ada cetak biru atau peta jalan khusus untuk membangun infrastruktur kepatuhan perusahaan. Ini adalah pelajaran penting bagi para eksekutif senior di Amerika Latin, yang mungkin secara keliru menyimpulkan bahwa Kode Etik dan Kebijakan Antikorupsi yang sudah jadi sudah cukup untuk melindungi perusahaan mereka.

Petunjuk Penilaian yang Diperbarui mencakup beberapa pertanyaan baru yang mengarahkan pengacara untuk mempertanyakan mengapa perusahaan telah membuat keputusan tertentu mengenai format dan implementasi program kepatuhannya – baik secara lebih umum maupun lebih rinci. Instruksi Penilaian yang Diperbarui mengingatkan kita bahwa ada beberapa model yang bisa efektif, tergantung pada kasus individu masing-masing perusahaan.

Misalnya, Chief Compliance Officer dapat melapor kepada Dewan Direksi dan mungkin juga independen dalam kasus lain. Perusahaan yang berbeda mungkin mengambil pendekatan yang berbeda untuk lebih memanfaatkan fungsi audit internal untuk tujuan kepatuhan. Perusahaan dapat menggunakan hotline untuk melaporkan berbagai masalah oleh orang-orang di dalam dan di luar perusahaan, tetapi juga dapat menggunakan hotline dengan cara yang ditargetkan untuk tujuan dan jenis pengguna tertentu. Yang penting bagi pengacara adalah prinsip dasar perusahaan yang menginformasikan keputusan mereka tentang masalah seperti ini. Oleh karena itu, perusahaan harus memberikan pertimbangan yang besar terhadap penyesuaian tersebut dan memiliki metode dan prinsip dasar yang didokumentasikan dengan baik. Pertanyaan-pertanyaan tersebut tidak menghalangi perusahaan untuk memilih jalur tertentu, tetapi sebaliknya, menyarankan bahwa perusahaan harus siap untuk mempertahankan metode dan prinsip yang mendukung format program dan tujuan sumber dayanya.

Lebih pentingnya penilaian risiko: Dalam beberapa tahun terakhir, beberapa yurisdiksi di seluruh Amerika Latin telah mengeluarkan pedoman mereka sendiri untuk program kepatuhan. Banyak dari mereka memasukkan kebutuhan untuk melakukan penilaian risiko formal sebagai komponen kunci. DOJ melakukan hal yang sama dalam Instruksi Penilaian yang Diperbarui. Sekarang, penilaian risiko mewakili kriteria pertama yang harus dipertimbangkan, dengan menekankan bahwa “titik awal penilaian jaksa terhadap perusahaan yang memiliki program kepatuhan yang dirancang dengan baik adalah untuk memahami aktivitas perusahaan dari sudut pandang yang berbeda. komersial, bagaimana perusahaan mengidentifikasi, menilai dan mendefinisikan profil risikonya, dan sejauh mana program mencurahkan detail dan sumber daya yang memadai untuk spektrum risiko tersebut”. Instruksi Penilaian yang Diperbarui mencakup pertanyaan mengenai hal berikut: “Proses Manajemen Risiko – misalnya, metodologi perusahaan untuk menilai risiko, termasuk jenis informasi dan metrik yang digunakan perusahaan dalam proses ini”. Instruksi ini memperkenalkan dua area baru untuk dipertimbangkan: (1) Alokasi Sumber Daya yang Tepat untuk Risiko – yaitu, bagaimana perusahaan mengarahkan sumber daya kepatuhan ke area berisiko tinggi; dan (2) Pembaruan dan Tinjauan – yaitu, proses yang digunakan perusahaan untuk memperbarui penilaian risikonya secara berkala.

Perusahaan Amerika Latin tidak boleh melupakan pentingnya komponen ini ketika merancang dan terus memperkuat program kepatuhan mereka. Perusahaan dapat yakin bahwa pengacara akan menghabiskan lebih banyak waktu untuk memahami bagaimana penilaian risiko telah memberikan informasi untuk alokasi sumber daya mereka dan dengan demikian menganalisis keputusan ini secara rinci.

Penekanan pada pembenaran proaktif metode bisnis dalam berurusan dengan pihak ketiga. Semakin banyak perusahaan yang beroperasi di Amerika Latin melakukan tinjauan reputasi dan analisis serta investigasi lainnya (uji kelayakan) pada pihak ketiga yang bekerja sama dengan mereka. Namun, perusahaan tidak meninjau dan mendokumentasikan metode bisnis internal untuk digunakan sendiri sesering mungkin. Mungkin fungsi kepatuhan tidak selalu memiliki visibilitas ke dalam proses pengambilan keputusan di seluruh unit perusahaan. Metode perekrutan perusahaan juga dapat dilakukan secara informal. Meskipun perusahaan mungkin memiliki proses untuk memverifikasi bahwa pihak ketiga adalah entitas yang dibentuk secara hukum, prosesnya tidak sejauh mengharuskan karyawannya untuk menggunakan metode bisnis sebelum pihak ketiga tersebut.

Bagian dari Petunjuk Penilaian yang Diperbarui pada “Manajemen Pihak Ketiga” menilai bagaimana perusahaan meyakinkan dirinya sendiri tentang penggunaan metode perusahaan yang tepat oleh pihak ketiga. Tema-tema ini menyoroti pandangan bahwa langkah pertama dalam mengelola risiko kepatuhan yang dihasilkan oleh pihak ketiga, yang bisa dibilang lebih penting, harus menjadi analisis keberadaan kebutuhan komersial yang jelas untuk memiliki pihak ketiga ini dan, jika berlaku, mengartikulasikan kualifikasi mana yang diperlukan. untuk memenuhi kebutuhan ini. Perusahaan dapat sangat diuntungkan dengan mempertimbangkan apakah program kepatuhan mereka memerlukan langkah ini dan, jika demikian, apakah langkah ini didokumentasikan dan dipelihara dengan baik sebagai bagian dari uji kelayakan.

Pendapat yang diungkapkan dalam posting ini adalah milik penulis dan belum tentu sama dengan pendapat orang lain, termasuk entitas di mana penulis adalah peserta, pemberi kerja mereka, kontributor blog lain, FCPAmericas dan sponsor mereka. Informasi di blog FCPAméricas hanya untuk tujuan informasi dan dimaksudkan untuk diskusi publik. Informasi ini tidak dimaksudkan untuk memberikan nasihat hukum kepada pembacanya dan tidak menciptakan hubungan pengacara-klien. Blog ini tidak dimaksudkan untuk menggambarkan atau mempromosikan kualitas layanan hukum. FCPAméricas mendorong pembacanya untuk mencari pengacara yang memenuhi syarat untuk konsultasi tentang anti-korupsi atau masalah hukum lainnya. FCPAméricas mengizinkan tautan, posting, distribusi, atau referensi ke artikel ini untuk tujuan apa pun yang sah, asalkan kredit diberikan kepada penulis dan FCPAméricas LLC.

© 2019 FCPAmericas, LLC

Kategori: Analisis Risiko, Penegakan Hukum, Kepatuhan Anti-Korupsi, Panduan FCPA, Portugis, Pihak Ketiga

KomentarKomentar | Cetak Postingan Ini Cetak Postingan Ini
|

Tinggalkan komentar

Komentar

Tinggalkan Balasan

keluaran sydney prize merupakan sebuah situs yang memberitakan pengeluaran sgp hari ini live tercepat 2021. Para pemain togel singapore pools bisa dengan ringan meraih keluaran sgp prize live draw disini. Kami berdedikasi penuh dalam menghadirkan kemudahan untuk para pembaca sekalian. Dengan hadirnya knowledge sgp master 2021 terlengkap ini, para bettor bakal bersuka cita. Pasalnya di masa sekarang ini udah sangat susah untuk mendapatkan website keluaran sgp hari ini bersama angka pengeluaran singapore sah.